Perguntas frequentes sobre o dia comercial.
P. Qual a definição de "Pattern Day Trader"?
A. FINRA define um Pattern Day Trader como "qualquer cliente que executa quatro ou mais operações de dia dentro de cinco dias úteis, desde que o número de negociações de dia seja mais de 6% do total de negócios na conta durante esse período". A Scottrade define um comerciante de dia de padrões como qualquer cliente que executa quatro ou mais negócios de dia dentro de cinco dias úteis.
P. O que é um Day Trade?
uma. Uma posição de segurança longa ocupada durante a noite e vendida no dia seguinte antes de qualquer nova compra do mesmo valor, ou.
b. Uma posição de segurança curta realizada durante a noite e comprada no dia seguinte antes de qualquer nova venda do mesmo valor.
P. Os comerciantes do dia do padrão serão obrigados a ter uma conta de margem?
P. Quais são as conseqüências se eu tiver uma conta de margem e eu comércio de dia quatro vezes em cinco dias úteis?
P. Quais são as conseqüências se eu for um Tradutor do Dia do Padrão e executo um dia comercial com menos de US $ 25,000?
Todos os débitos de margem estão satisfeitos.
Seu patrimônio é criado / aumenta para US $ 25.000.
Passes de 90 dias sem transações comerciais.
Se todas as dívidas de margem estiverem satisfeitas, você poderá retomar a negociação em uma conta de caixa.
P. As regras de negociação do dia se aplicam às opções?
P. Uma vez que uma conta é codificada como "Padrão Day Trader", a conta pode ser re-codificada como uma conta de negociação não-dia?
A negociação de margem envolve encargos e riscos de juros, incluindo o potencial de perder mais do que o depositado ou a necessidade de depositar garantias adicionais em um mercado em queda. O acordo de margem da Scottrade, disponível no scottrade ou através de uma filial da Scottrade, contém a Declaração de Divulgação de Margem e informações sobre nossas políticas de empréstimos, taxas de juros e os riscos associados às contas de margem.
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A Scottrade não cobra taxas de instalação, inatividade ou manutenção anual. As taxas de transação aplicáveis ainda se aplicam.
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Os investidores devem considerar os objetivos de investimento, encargos, despesas e perfil de risco exclusivo de um fundo negociado em bolsa (ETF) antes de investir. Um prospecto contém esta e outras informações sobre o fundo e podem ser obtidas online ou contatando a Scottrade. O prospecto deve ser lido atentamente antes de investir.
Os ETFs alavancados e inversos podem não ser adequados para todos os investidores e podem aumentar a exposição à volatilidade através do uso de alavancagem, vendas a descoberto de títulos, derivativos e outras estratégias de investimento complexas. O desempenho desses fundos provavelmente será significativamente diferente do seu benchmark ao longo de períodos de mais de um dia, e seu desempenho ao longo do tempo pode, de fato, ser contrário ao seu benchmark. Os investidores devem monitorar essas participações, consistentes com suas estratégias, com freqüência como diariamente.
Os investidores devem considerar os objetivos de investimento, riscos, encargos e despesas de um fundo mútuo antes de investir. Um prospecto contém esta e outras informações sobre o fundo e podem ser obtidas online ou contatando a Scottrade. O prospecto deve ser lido atentamente antes de investir. Os fundos de taxa de não transação (NTF) estão sujeitos aos termos e condições do programa de fundos NTF. A Scottrade é compensada pelos fundos que participam do programa NTF através de taxas de registro, acionista ou SEC 12b-1.
A negociação de margem envolve encargos e riscos de juros, incluindo o potencial de perder mais do que o depositado ou a necessidade de depositar garantias adicionais em um mercado em queda. A Declaração e Acordo de Divulgação de Margem (PDF) está disponível para download, ou está disponível em uma das nossas filiais. Ele contém informações sobre nossas políticas de empréstimos, taxas de juros e os riscos associados às contas de margem.
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Tradutores de dia do padrão.
Se um comerciante do dia fizer quatro ou mais negócios do dia em um período de cinco dias úteis, a conta será rotulada imediatamente como uma conta do Trade Day Day. Certas limitações serão então aplicadas com base no patrimônio da conta. (O patrimônio da conta é o valor do caixa que existiria se todas as posições da conta fossem fechadas. Isso também é conhecido como valor de liquidação.)
Um tradutor de dia de padrão é aquele que comercializa a mesma segurança quatro ou mais vezes por dia (compra e vende) durante um período de cinco dias e para quem as negociações no mesmo dia compõem pelo menos 6% de sua atividade por esse período. De acordo com a regra, os comerciantes devem manter um mínimo de US $ 25.000 em suas contas e será negado o acesso aos mercados se o saldo estiver abaixo desse nível. Há também restrições sobre o valor em dólares que eles podem negociar a cada dia. Se eles ultrapassarem o limite, eles receberão uma chamada de margem que deve ser atendida dentro de três a cinco dias. Além disso, todos os depósitos que eles fazem para cobrir uma chamada de margem devem permanecer na conta por pelo menos dois dias.
As regras do tradutor do dia do padrão foram adotadas em 2001 para atender às contas de dia e de margem. As regras da Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) entraram em vigor em 27 de fevereiro de 2001 e foram baseadas em mudanças propostas pela Bolsa de Valores de Nova York (NYSE), pela Associação Nacional de Concessionários de Valores (NASD) e pela Autoridade de Regulação da Indústria Financeira (FINRA ). As mudanças aumentaram os requisitos de margem para os day traders e definiram um novo termo, & ldquo; day day day. & Rdquo; As regras eram uma alteração à Regra 431 da NYSE existente, que não conseguiu estabelecer requisitos de margem para os comerciantes do dia.
Benefícios para os comerciantes do dia do padrão.
Se o comerciante do dia do padrão pode manter o requisito de saldo mínimo de US $ 25.000, existem certos benefícios para este tipo de conta. Aumento do acesso à margem - e, portanto, aumento da alavancagem - pode ser um deles.
Para contas de comércio não padrão com acesso padrão à margem, os comerciantes podem manter posições em valor até o dobro do valor da sua conta. Por exemplo, se a conta tiver US $ 30.000 em dinheiro, o comerciante pode comprar até US $ 60.000 em estoque. O comerciante usa os US $ 30.000 e a corretora empresta ao comerciante o restante US $ 30.000 na margem e cobra juros sobre o empréstimo.
As contas comerciais do dia do padrão terão acesso a aproximadamente o dobro do valor da margem padrão ao negociar ações. Isso é conhecido como Day Trading Buying Power e o valor é determinado no início de cada dia de negociação. Quando o estoque comercial, o Day Trading Buying Power é quatro vezes o valor em dinheiro em vez do valor da margem normal acima citado. Assim, no exemplo anterior, o comerciante poderia negociar até US $ 120 mil em estoque.
A alavancagem e a margem são ferramentas de negociação e devem ser usadas com sabedoria. Financeiramente falando, a alavancagem é quando uma pequena quantidade de capital é capaz de controlar um bem ou um grupo de ativos muito mais caro.
Ao negociar e investir, a alavancagem tem a capacidade de ampliar o conjunto de habilidades do comerciante. Se o comerciante é adepto e capaz de lucrar durante a negociação, alavancagem (margem) pode ajudar o comerciante a obter lucros mais rápido e / ou em quantidades maiores.
Cuidado para os comerciantes do dia do padrão.
Se os comerciantes não forem proficientes, as perdas aumentarão mais rapidamente e em maiores quantidades ao usar a margem.
Quando um dia de comerciante negocia com fundos emprestados (margem / dia comercializando poder de compra) é possível perder mais do que o investimento inicial. Uma queda no valor do estoque comprado pode fazer com que a corretora exija capital adicional para manter a posição. A ausência de uma infusão de capital adicional imediata pode fazer com que o corretor liquida as posições do cliente, a seu critério.
Respostas rápidas.
As regras da FINRA definem um "comerciante do dia do padrão" como qualquer cliente que executa quatro ou mais "negociações diárias" dentro de cinco dias úteis, desde que o número de negociações do dia represente mais de seis por cento das negociações totais do cliente na conta de margem para o mesmo período de cinco dias úteis. Esta regra representa um requisito mínimo, e alguns corretores possuem uma definição ligeiramente mais ampla para determinar se um cliente se qualifica como "tradutor de dia de padrões". Os clientes devem entrar em contato com suas corretoras para determinar se suas atividades de negociação fará com que sejam designadas como comerciantes do dia do padrão.
Um corretor-negociante também pode designar um cliente como um "comerciante do dia do padrão" se "sabe ou tem uma base razoável para acreditar" que um cliente se envolverá no dia do padrão de negociação. Por exemplo, se o corretor-intermediário do cliente providenciasse treinamento de dia para esse cliente antes de abrir a conta, o corretor poderia designar esse cliente como um "comerciante de dias de padrão".
De acordo com as regras da FINRA, os clientes que são considerados "comerciantes de dias padrão" devem ter pelo menos US $ 25.000 em suas contas e só podem trocar contas de margem. Para obter mais informações sobre os comerciantes do dia do padrão e as regras da margem FINRA relacionadas, leia o boletim do investidor da equipe da SEC "Regras de Margem para a Negociação Dia".
Divulgação da negociação diária.
O COMÉRCIO NÃO PROMOVA O TRABALHO DO DIA. Se um cliente se envolver na negociação diária, aplicam-se as seguintes regras.
Os clientes são considerados como envolvidos no Pattern Day Trading se eles executam quatro ou mais ações ou opções de dia-comércio dentro de um período de cinco dias em uma conta de margem.
Patrimônio mínimo da conta.
Se você é designado como cliente de Pattern Day Trading, você deve manter pelo menos US $ 25.000 em patrimônio da conta para manter os privilégios de troca diária.
Se uma chamada para trazer o patrimônio da conta para o valor mínimo for emitida para sua conta e a chamada não for atendida prontamente.
A conta será restrita ao caixa até que o patrimônio da conta seja devolvido ao requisito mínimo ou pelo menos US $ 25.000. Você não terá permissão para negociar o dia na sua conta. Você não poderá abrir e fechar posições no mesmo dia útil. Todas as transações de abertura devem ser mantidas até pelo menos o dia útil seguinte para evitar restrições adicionais.
Dentro dessas restrições, você ainda pode negociar na margem (se você mantiver pelo menos US $ 2.000 em equidade da conta) e utilizar o poder de compra.
Day Trading Comprar Poder.
Se uma conta do cliente atende ou exceda o requisito de capital mínimo, poderá ser elegível para usar o Poder de Compra de Compra de Dia, igual ao patrimônio líquido na conta de um cliente no fechamento do negócio no dia anterior, menos qualquer requisito de margem de manutenção conforme estabelecido pela TradeKing ou as diretrizes da Bolsa de Valores de Nova York / FINRA, multiplicadas por quatro para negociações de ações. O uso de fundos em excesso do seu Day Trading Buying Power resultará em uma chamada Day Trading.
Essas regras aplicam-se ao Pattern Day Trading:
O poder de compra comercial do dia calculado só pode ser usado intra-dia. As posições compradas com o poder de compra comercial dia devem ser fechadas até o final do mercado no mesmo dia. Você ainda pode manter posições próximas ao mercado fechado se seu valor agregado não exceder seu poder de compra normal. Excedendo o seu dia de negociação O poder de compra resultará em uma chamada de troca de dia que deve ser atendida prontamente, e antes de se comprometer com a comercialização do dia.
Violações dessas regras podem resultar em uma restrição de 90 dias sendo colocada em sua conta. Como conseqüência dessa restrição, você não poderá fazer negócios on-line.
Para obter mais detalhes sobre requisitos e regulamentos aplicáveis à negociação diária, clique aqui.
Incompatibilidade com a Conta de depósito segurado da FDIC.
Por favor, note que, uma vez codificado como um tradutor de dia do padrão, você não poderá mais armazenar fundos em excesso na conta de depósito segurado da FDIC. A conta de depósito segurado da FDIC será removida da sua conta TradeKing. Você poderá inscrever a conta em outros produtos do mercado monetário. Consulte o seguinte link para obter mais informações sobre nossos produtos do mercado monetário: varredura de caixa e fundos do mercado monetário.
Declaração de Divulgação do Risco Day-Trading da FINRA.
Você deve considerar os seguintes pontos antes de se engajar em uma estratégia de negociação diária. Para os fins deste aviso, uma "estratégia de negociação diária" significa uma estratégia de negociação global caracterizada pela transmissão regular por um cliente de ordens intra-dia para efetuar operações de compra e venda no mesmo valor ou títulos.
Day-trading pode ser extremamente arriscado. Day-trading geralmente não é apropriado para alguém de recursos limitados e investimento limitado ou experiência comercial e baixa tolerância ao risco. Você deve estar preparado para perder todos os fundos que você usa para o dia de negociação. Em particular, você não deve financiar atividades de troca diária com poupança de aposentadoria, empréstimos estudantis, segundas hipotecas, fundos de emergência, fundos reservados para fins como a educação ou a propriedade da casa, ou os fundos necessários para atender suas despesas de vida. Além disso, certas evidências indicam que um investimento de menos de US $ 50.000 prejudicará significativamente a capacidade de um comerciante do dia obter lucro. Claro, um investimento de US $ 50.000 ou mais não garantirá de forma alguma o sucesso.
Tenha cuidado com as reivindicações de grandes lucros da day-trading. Você deve desconfiar de propagandas ou outras declarações que enfatizam o potencial de grandes lucros no dia da negociação. O comércio diário também pode levar a grandes e imediatas perdas financeiras. A negociação diária exige o conhecimento dos mercados de valores mobiliários. A negociação diária requer um conhecimento aprofundado dos mercados de valores mobiliários e das técnicas e estratégias de negociação. Ao tentar lucrar com o dia de negociação, você deve competir com comerciantes profissionais e licenciados empregados por empresas de valores mobiliários. Você deve ter uma experiência adequada antes de se envolver no dia da negociação.
A negociação diária exige o conhecimento das operações de uma empresa. Você deve estar familiarizado com as práticas comerciais de uma empresa de valores mobiliários, incluindo o funcionamento dos sistemas e procedimentos de execução de pedidos da empresa. Sob determinadas condições de mercado, você pode achar difícil ou impossível liquidar rapidamente uma posição a um preço razoável. Isso pode ocorrer, por exemplo, quando o mercado de uma ação subitamente cai, ou se a negociação for interrompida devido a recentes eventos de notícias ou atividades de negociação incomuns. Quanto mais volátil for um estoque, maior será a probabilidade de problemas serem encontrados na execução de uma transação. Além dos riscos de mercado normais, você pode sofrer perdas devido a falhas do sistema.
Day-trading gerará comissões substanciais, mesmo que o custo por comércio seja baixo. A negociação diária envolve negociação agressiva e, em geral, você pagará comissões em cada comércio. As comissões diárias totais que você paga em suas negociações aumentarão suas perdas ou reduzirão significativamente seus ganhos. Por exemplo, assumindo que um comércio custa US $ 16 e uma média de 29 transações são realizadas por dia, um investidor precisaria gerar um lucro anual de US $ 111.360 apenas para cobrir as despesas da comissão.
A negociação diária na margem ou na venda a descoberto pode resultar em perdas além do seu investimento inicial. Quando você troca o dia com fundos emprestados de uma empresa ou de outra pessoa, você pode perder mais do que os fundos que você colocou em risco. Um declínio no valor dos títulos adquiridos pode exigir que você forneça fundos adicionais à empresa para evitar a venda forçada desses valores mobiliários ou outros valores mobiliários em sua conta. A venda a descoberto como parte de sua estratégia de troca de dias também pode levar a perdas extraordinárias, porque você pode ter que comprar um estoque a um preço muito alto para cobrir uma posição curta.
Requisitos Potenciais de Registro. As pessoas que fornecem conselhos de investimento para outros ou gerem contas de títulos para outros podem precisar se registrar como "Conselheiro de Investimento" sob a Lei de Conselheiros de Investimento de 1940 ou como "Corretora" ou "Negociante" nos termos da Securities Exchange Act de 1934. Essas atividades também pode desencadear os requisitos de registro do estado.
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